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证监会顶格处罚宏达新材案

时间:2018-11-21 22:05:36

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市场操纵、信披违法、内幕交易,是证券市场三大主要违法类型。证监会周五通报的两起案件中,其中一起“宏达新材(行情002211,买入)”案就同时出现了这三大类型的违法行为。

2014年5月至2014年12月,时为江苏宏达新材股份有限公司(下称“宏达新材”)董事长、总经理、实际控制人的朱德洪,与上海永邦投资有限公司(下称“上海永邦”)合谋,利用信息优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响“宏达新材”股票交易价格。

另外,上海永邦利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,影响“金禾实业(行情002597,买入)”股票交易价格。对上海永邦的上述行为,杨绍东是直接负责的主管人员,冯越峰为其他直接责任人员。

朱德洪与上海永邦交河南军海脑科医院怎么样易“宏达新材”的行为违反了《证券法》第77条的规定。

对于上述违法行为,证监会都从重处理,处以“顶格”处罚。对朱德洪处以顶格罚款300万元;对上海永邦处以顶格罚款300万元;对杨绍东给予警告,并处以顶格罚款60万元;对冯越峰给予警告,并处以10万元罚款。

上海永邦交易“金禾实业”的行为违反了《证券法》第77条的规定。依据《证券法》第203条的规定,证监会决定对上海永邦处以顶格罚款300万元;对杨绍东给予警告,并处以顶格罚款60万元;对冯越峰给予警告,并处以10万元罚款。

同时,在进行上述违法行为的过程中,上海永邦控制的账户组持有“宏达新材”占该股总股本比例于2014年7月2日首次超过5%,为6.35%,此后持股占比均维持在5%以上,很高持股比例为2014年12月2日的13.89%;持有“金禾实业”占该股总股本比例于2014年11月27日首次超过5%,为5.05%,此后直至2014年12月9日,持股占比均维持在5%以上惠济军海医院的评价,很高持股比例为2014年12月8日的6.13%。

上海永邦均未对此进行信息披露。上海永邦未及时信息披露的行为违反了《证券法》第86条的规定。杨绍东是直接负责的主管人员。依据《证券法》第193条的规定,证监会决定对上海永邦给予警告,并处以30万元罚款;对杨绍东给予警告,并处以3万元罚款。

此外,2014年,在宏达新材投资北京城市之光园林工程有限责任公司(简称城市之光)过程中,朱德洪在确信城市之光业绩有重大变化的情况后,将相关信息告知上海金力方股权投郑州军海医院疗效怎么样资合伙企业(有限合伙)(下称“上海金力方”)执行事务合伙人李世雷,建议上海金力方卖出“宏达新石家庄癫痫病医院排行榜材”。

李世雷在多次向朱德洪求证信息的真实性后,2014年9月23日,上海金力方将所持的600万股“宏达新材”通过大宗交易出售。朱德洪泄露内幕信息并明示他人从事相关交易、上海金力方利用内幕信息交易“宏达新材”的行为,违反了《证券法》第76条的规定。

另外,李世雷是上海金力方上述违法行为直接负责的主管人员。依据《证券法》第202条的规定,证监会决定对朱德洪处以60万元罚款;鉴于上海金力方没有盈利,对上海金力方处以10万元罚款;对李世雷给予警告,并处5万元罚款。

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